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铜供应链尽职视察治理步伐
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建设和完善铜供应链治理系统，，，，，， ，，通过对铜供应链实验尽职视察与控制步伐，，，，，， ，，确保知足《LME品牌责任采购政策》（LME Policy on Responsible Sourcing of LME-Listed Brands）及配套的LME?RFA模板（LME Red Flag Assessment Template，，，，，， ，，即“RFA模板”）的要求，，，，，， ，，避免不对规铜物料流入公司并且缓解精炼厂在铜供应链中对情形、社会和治理的倒运影响，，，，，， ，，团结公司现真相形，，，，，， ，，特制订本步伐。。。。。
本步伐适用于黄金城集团官网|首页有色金属有限责任公司铜供应链尽职视察治理相关各主责部分和配合部分,并适用于公司采购的所有含铜产品。。。。。
本步伐所称的铜供应链（Copper?Supply?Chain）是指包括从矿产铜到成为终端消耗者使用的最终铜产品历程中的运动、组织、加入职员、手艺、信息、资源和效劳。。。。。
3.1 经济相助与生长组织（Organization for Economic Co-operation and Development，，，，，， ，，OECD)：经济相助与生长组织是由34个市场经济国家组成的政府间国际经济组织。。。。。
3.2 受冲突影响和高危害区域（CAHRA）：OECD界说受冲突影响和高危害区域的特点是保存武装冲突、大规模暴力运动或其他有害于民众的危害。。。。。武装冲突的形式多种多样，，，，，， ，，如国际冲突或非国际冲突，，，，，， ，，有可能涉及两个或两个以上的国家，，，，，， ，，也有可能是解放战争、叛乱、内战等。。。。。高危害地区是指有可能保存政局不稳或政治榨取、制度缺陷、不清静因素、民用基础设施瓦解、以及普遍暴力运动的地区。。。。。通常这类地区的特点是保存普遍侵监犯权和违反国际海内执法的征象。。。。。
3.3 矿产供应链/供应链：原质料进入消耗市场的历程中涉及多个行为主体，，，，，， ，，通常包括开采、运输、处置惩罚、商业、加工、冶炼、精炼及合金化处置惩罚、最终产品的生产和销售等。。。。。供应链一词是指在矿产从开采到最终成为终端消耗者所需产品的历程中，，，，，， ，，其中所涉及的所有运动、组织、行为主体、手艺、信息、资源、效劳等所组成的系统。。。。。
3.4 合规文件：指公司切合LME认可的一系列规章的认证文件（至少包括ISO 14001、OHSAS 18001或ISO 45001证书）。。。。。
3.5 ISO 45001：指国际标准化组织（ISO）制订的清静及卫生治理系统验证标准。。。。。目的是通过治理镌汰及避免因意外而导致生命、工业、时间的损失，，，，，， ，，以及对情形的破损。。。。。
3.6 OHSAS18001：指适用于任何组织的职业康健及清静的治理系统标准，，，，，， ，，目的是通过治理镌汰及避免因意外而导致生命、工业、时间的损失，，，，，， ，，以及对情形的破损。。。。。
3.7 ISO 14001：指国际标准化组织（ISO）制订的情形治理系统国际标准。。。。。目的是通过公司治理抵达节能降耗、优化本钱、知足政府执法要求，，，，，， ，，改善企业形象，，，，，， ，，提高企业竞争力。。。。。
3.8 使用童工：指《劳工组织第182 号关于最卑劣形式的童工劳动条约》中界说的招聘未成年的工人,尤指违反使用一定年岁以下的儿童。。。。。
3.9 行贿：指小我私家使用职务上的便当，，，，，， ，，索取他人财物，，，，，， ，，或者不法收受他人财物，，，，，， ，，为他人谋取利益的行为。。。。。而这些利益并不可从正常的、 正当的途径获得。。。。。特指为了掩饰或伪造矿产原产地，，，，，， ，，虚报矿产开采、商业、处置惩罚、运输、出口等运动和应向政府缴纳的税收、用度和特许开采费而行贿。。。。。
3.10 矿产铜：泉源于矿山的铜，，，，，， ，，以前从未精炼过。。。。。通常指在被制成铜并出售前，，，，，， ，，由矿山生产的任何形式、形状和含铜的物料。。。。。
3.11 情形、社会和治理（Environment，，，，，， ，， Social and Governance，，，，，， ，，ESG）：思量自动治理情形、社会和治理危害的决议，，，，，， ，， 至少切合外地情形、康健、清静、劳动和社区相关规则，，，，，， ，，以及实验相关的品德商业实践。。。。。
3.12 手工和小规模采矿：以简化的勘探、开采、加工和运输形式为主的正式或者非正式的采矿作业。。。。。个体和小规模采矿通常不是资源麋集型手艺，，，，，， ，，而是使用高劳动麋集型手艺。。。。。它可能包括以个体形式事情和以家庭群体形式事情的男性和女性，，，，，， ，，也可能以相助社或其他类型的机构和企业的成员涉及数百甚至数千名矿工。。。。。
3.13 人权: 人权是《国际人权法案》中界定的人权。。。。。
3.14 股东/最终受益人：指最终拥有或控制客户的自然人和/或代表其举行生意的自然人。。。。。它还包括对法人或安排行使最终有用控制权的人。。。。。
公司建设铜供应链治理合规委员会，，，，，， ，，下设合规办公室在执法事务部，，，，，， ，，并由执法事务部分向导担当合规主任，，，，，， ，，认真一样平常事务。。。。。合规委员会的职员组成：
组长：公司分担执法副总司理。。。。。
副组长：执法事务部司理。。。。。
组员：商务部、企业治理部、财务部、内保中心、执法事务部、审计部、质计中心、人力资源部领。。。。。
合规委员会为公司铜供应链治理的向导机构，，，，，， ，，认真铜供应链尽职视察事情的诠释说明、组织、向导与监视，，，，，， ，，并对铜供应链治理的有用性认真。。。。。合规委员会的主要职责包括：
1)?审核《铜供应链尽职视察治理步伐》；； ；；；
2)?指定铜供应链治理合规主任（以下简称合规主任），，，，，， ，，认真铜供应链尽职视察事情的一样平常组织、治理与监视；； ；；；
3)?授权合规主任对铜供应链尽职视察效果和危害治理战略举行审核。。。。。
1)?审核含铜物料采购部分关于铜供应链尽职视察和危害评级效果；； ；；；
2)?审核含铜物料采购部分的危害缓解战略；； ；；；
3)?认真建设铜供应链治理内部员工相同渠道和员工内部培训的实验；； ；；；
4)?向公司高级治理层汇报尽责铜供应链治理的重大事项；； ；；；
5)?体例年度合规报告。。。。。
4.3.1?商务部
商务部是公司含铜物料采购部分，，，，，， ，，主要认真含铜物料供应商的尽职视察事情的详细实验，，，，，， ，，包括：
1) 开展铜供应链尽职视察信息收罗、危害识别、危害评估和分类、危害缓解战略制订、供应商年度增补评估事情；； ；；；
2) 向合规主任汇报铜供应链合规治理的重大事项；； ；；；
3) 向供应商宣贯公司铜供应链治理的相关政策和程序(包括榨取现金生意等支付要求)；； ；；；
4) 认真供应商尽职视察历程中取得的资料和文件的归档事情。。。。。
4.3.2 质计中心
1) 协助合规委员会聚会的组织和召开；； ；；；
2) 认真入口质料商检报验事情；； ；；；
3) 认真含铜物料质料、主要产品的检查及质量统计报表的体例、汇总、剖析等事情。。。。。
4.3.3 财务部（有限）
1) 认真对含铜物料供应商生意明细举行纪录和存档；； ；；；
2）关于高危害/中危害供应商，，，，，， ，，遵照危害治理战略，，，，，， ，，设置财务生意相关的限制步伐。。。。。
4.3.4 审计部
认真对公司铜供应链尽职视察事情开展自力的监视与评价。。。。。
4.3.5 内保中心
认真对铜供应链治理中涉及到的安保唬� ；；；方诰傩泄芸赜爰嗍�。。。。。
4.3.6 执法事务部
认真对与含铜物料供应商签署的生意协议举行执法危害审核。。。。。
执法事务部作部为《LME品牌责任采购政策》第三方审计事情的归口治理部分，，，，，， ，，主要职责包括：
1）制订第三方审计事情妄想；； ；；；
2) 组织和协调第三方审计事情的实验；； ；；；
3) 监视第三方审计不切合项纠正步伐的实验；； ；；；
4）合规办公室设在执法事务部，，，，，， ，，认真合规委员会聚会的组织和召开；； ；；；
5）制订含铜物料采购妄想；； ；；；
6）审核相关含铜物料采购条约（包括公司的供应链政策或要求）；； ；；；
7）牵头组织含铜物料的实物盘货；； ；；；
8) 认真“铜供应链治理”等系统治理文件的宣布。。。。。
4.3.7 人力资源部
1) 认真对铜供应链治理的相关职员内部培训妄想的审批；； ；；；
2) 协助相关部室开展铜供应链治理相关培训，，，，，， ，，生涯培训纪录，，，，，， ，，包括培训资料以及培训职员签到表等。。。。。
公司实验铜供应链尽职视察，，，，，， ，，主要遵照以下原则：
1) 周全性原则：尽职视察应涵盖公司铜供应链相关的种种营业和事项。。。。。
2) 主要性原则：尽职视察事情应当在周全性的基础上，，，，，， ，，重点关注冲突地区。。。。。
3) 客观性原则：尽职视察效果应当准确、如实地展现供应链中冲突铜的危害状态。。。。。
5.2.1?依据2021年伦敦金属生意所LME宣布的《LME品牌责任采购政策》（LME Policy on Responsible Sourcing of LME-Listed Brands）关于冲突矿产以及尽责铜供应商尽职视察的要求，，，，，， ，，含铜物料采购部分在与供应商开展相助前，，，，，， ，，应实验尽职视察信息收罗。。。。。
5.2.2?含铜物料供应商的开发标准参照营销公司与商务部（投资商业公司）的供应商开发标准执行。。。。。同时凭证供应商公司注册地、性子、商业相助关系类型，，，，，， ，，建设以危害为导向的供应商信息收罗机制，，，，，， ，，包括：
1) 接纳可靠、自力泉源的文件、数据或资料核实供应商基本信息；； ；；；
2) 识别供应商的现实拥有者；； ；；；取得供应商组织机构图、注册法人信息、董事会/股东信息、公司高管名单（如可获�。。。。。唬� ；；；
3) 获取供应商商业和财务方面信息，，，，，， ，，确认商业相助关系的目的和性子；； ；；；
4) 确认供应商及现实拥有者不属于全球任何政府宣布的洗钱、诓骗和恐怖组织清单成员；； ；；；
5) 关于矿产铜供应商，，，，，， ，，识别其原产地，，，，，， ，，取得开采允许证、收支口允许证（如适用）、开采能力数据，，，，，， ，，网络并评估供应商相关制度和程序；； ；；；
6) 关于手工和小规模的矿产铜供应商，，，，，， ，，应评估其正当性；； ；；；
7) 关于再生铜供应商，，，，，， ，，网络和评估供应方反洗钱和攻击恐怖主义融资方面的相关信息。。。。。
8）公司情形社会责任报告：如ESG（适用香港生意所上市公司和外洋上市公司）、CSR（适用A股上市公司）或公司安环报告（适用非上市公司）等）。。。。。
9）获取含铜物料质料运输的要领、运输蹊径及运输中心商基本信息。。。。。
5.2.3?在实验尽职视察信息收罗时，，，，，， ，，凭证含铜物料的种类，，，，，， ，，向供应商发放对应的调盘问卷以及允许书。。。。。在网络质料同时，，，，，， ，，若是适用，，，，，， ，，应起劲网络下列供应商资料：（附件2：《LME调盘问卷》）
判别危害领域 | 资料 |
铜开采 | l?开采允许证（如适用） l?铜矿石的收支口允许证（如适用） l?矿山现实开采情形的支持性文件 l?矿山产能数据（如适用） l?铜质料产出的所在及名称 l?铜质料加工所在的名称 l?关于小型矿产供应商（矿山或者手事情坊），，，，，， ，，获取能够证实其正当性的支持性文件；； ；；； |
供应商内部治理 | l?供应商组织机构图 l?注册法人信息 l?董事会/股东信息 l?公司高管名单（如可获�。。。。。�? l?关于铜供应商，，，，，， ，，获取其反洗钱和榨取资助恐怖运动的政策（如适用） l?若公司所在国家若是EITI采掘业透明度建议法案成员国：EITI合规文件复印件 l?公司所在国家若不是EITI成员国，，，，，， ，，其他的切合EITI划定的相关资料，，，，，， ，，如：可一连性报告、生产数据的披露证实、对国企和政府付款的披露证实、在合理规模内对收入的披露证实等 l?情形治理合规文件：ISO14001证书（若不适用，，，，，， ，，需提供其他LME认可的同类型的证书）* l?职业康健清静治理合规文件：OHSAS18001证书或ISO45001证书（若不适用，，，，，， ，，需提供其他LME认可的同类型的证书）* |
运输历程 | ·?铜质料运输的要领 ·?铜质料的运输蹊径 ·?运输中心商基本信息 |
供应商铜泉源 | ·?视察供应商除自产铜质料外，，，，，， ，，还从哪些国家的哪些矿山采购铜质料。。。。。 |
*其他可替换证书请拜见Responsible sourcing | London Metal Exchange (lme.com)?
5.2.4?含铜物料采购部分凭证调盘问卷和网络的信息，，，，，， ，，比照LME尽职视察清单对收罗的信息举行检查，，，，，， ，，尽可能完善清单中所要求的质料。。。。。
1)?接纳可靠、自力泉源的文件、数据或资料核实供应商基本信息；； ；；；
2)?识别供应商的现实拥有者；； ；；；
3)?获取供应商商业和财务方面信息，，，，，， ，，确认商业相助关系的目的和性子；； ；；；
4)?关于铜原矿供应商，，，，，， ，，识别其原产地，，，，，， ，，取得开采允许证、收支口允许证（如适用）、开采能力数据，，，，，， ，，网络并评估供应商相关制度和程序。。。。。
含铜物料采购部分凭证网络的供应商信息开展铜供应链危害识别事情。。。。。危害识别宜从国家、公司、商品三个层面思量：
5.3.1 国家危害
1)?含铜物料是否泉源于全球冲突地区、侵监犯权高危害地区或制裁地区。。。。。
2)?含铜物料是否泉源于已探明的铜储量或者铜库存十分有限的国家，，，，，， ，，包括有限的铜资源或有限的铜预期生产水平；； ；；；或已经探明的储量与产量不相符的国家。。。。。
3)?含铜物料所称原产国是否是受冲突影响和高危害区域的矿产已知的中转国。。。。。?
5.3.2 公司危害
1)?企业的供应商或其他已知上游企业是否是在上述某示警产地或中转地之一供应矿产或开展谋划运动的企业的股东，，，，，， ，，或与之保存其他利益关系。。。。。
2)?企业的供应商或其他已知上游企业，，，，，， ，，据悉在已往十二个月内一经从示警矿源地和中转地采购过矿产。。。。。
3)?供应商是否保存试图掩饰铜物料真正泉源的行为。。。。。?
4)?供应商是否保存未遵照EITI采掘业透明度建议相关划定的情形，，，，，， ，，好比没有披露其对政府缴纳相关税费的明细，，，，，， ，，或者保存付给政府的不明款子。。。。。?
5)?供应商、其已知上游公司或现实拥有者从事破损情形的开采。。。。。
6)?供应商、其已知上游公司或现实拥有者是否涉及严重的人权滥用。。。。。
5.3.3 商品危害
1)?含铜物料的输出、运输或生意转运蹊径是否经由全球冲突地区或侵监犯权高危害地区。。。。。?
2)?是否有无法追溯原产地或运输途径地区的含铜物料。。。。。
3)?含铜物料的安保和物流流程是否涉及严重的人权滥用。。。。。
4)?供应商的存货治理流程是否涉及严重的人权滥用。。。。。
5)?含铜物料开采、运输及生意历程中是否涉及对情形的破环。。。。。
5.4.1 含铜物料采购部分认真详细开展供应商危害评估事情。。。。。危害评估效果应按期向尽责铜供应链治理合规主任汇报。。。。。关于识别出的高危害或潜在高危害供应商，，，，，， ，，需实时向合规主任汇报，，，，，， ，，并由合规主任以及公司主管向导认真审核危害评级效果。。。。。关于危害评估效果不属于崎岖危害领域的供应商，，，，，， ，，采购部分需追加开展特殊尽职视察程序。。。。。
5.4.2?凭证网络到信息及从国家、公司、商品层面的危害识别，，，，，， ，，举行起源危害判断。。。。。
项目 | 低危害 | 中危害 | 高危害 | 零容忍 |
供应商/矿山所在地或商品途径地(地区和商品） | G8 或G20国家 | 中南美等保存潜在危害地区或已知潜在危害地区 | OECD CAHRA界说的高危害地区或已知高危害地区 | 矿产铜开采自被指定为保唬� ；；；で牡厍� |
其他已知或已证不保存危害的地区 | 铜储量或者铜存量十分有限的国家 | 矿产铜泉源违反国际制裁地区 | ||
保存无法追溯原产地或运输途径地区的含铜物料 | ||||
企业结构（公司） | 上市公司、国有企业或已证信用优异企业等 | 非上市有限责任公司或私营企业等 | 保存位于高危害地区的利益相关方或最终受益人 | 矿产铜或的供应商、其他已知上游公司或其最终受益人是已知的洗钱者、诓骗者或恐怖分子，，，，，， ，，或保存严重侵监犯权，，，，，， ，，直接或间接支持不法非国家武装整体，，，，，， ，，或对矿产泉源举行诓骗性虚伪陈述的情形。。。。。 |
在已往12个月内曾从高危害国家开发或采购铜 | ||||
保存未遵照EITI采掘业透明度建议相关划定的情形 | ||||
开采、运输及生意历程保存破损情形或涉及严重的人权滥用 | ||||
铜泉源/供应商营业 | LME会员或互认的其他协会成员 | 矿区开采 已识别为潜在危害 | 泉源于手工和小规模的开采 | ? ? ? ? ---- ? |
其他有证泉源铜物料 | ||||
其他已识别为低危害的铜物料供应商 |
5.4.3 自产含铜物料评估
若是含铜物料泉源于供应商自身拥有的矿山或精炼厂，，，，，， ，，对该类自产铜，，，，，， ，，含铜物料采购部分需要凭证网络到的资料，，，，，， ，，判别供应商所有铜泉源，，，，，， ，，在国家、公司、商品层面的危害识别中是否泛起中、高危害，，，，，， ，，若是供应商自产铜不保存中、高危害，，，，，， ，，且无外购铜，，，，，， ，，可直接评定为低危害。。。。。
5.4.4?若是供应商的自产及外购铜均不保存上述的危害，，，，，， ，，可直接评定为低危害。。。。。
5.5.1?含铜物料采购部分凭证上述办法对供应商举行危害评估，，，，，， ，，并凭证危害评估效果对供应商举行危害评级。。。。。
·?低危害供应商：通过上述危害评估后，，，，，， ，，未发明涉及高危害或潜在高危害的事项，，，，，， ，，无需举行特殊尽职视察的供应商，，，，，， ，，则该供应商的危害评级为低危害。。。。。
·?高危害供应商。。。。。关于实验特殊尽职视察后，，，，，， ，，发明不对规情形属实，，，，，， ，，则该供应商的危害评级为高危害。。。。。
5.5.2?关于危害评估效果属于高危害领域的供应商，，，，，， ，，含铜物料采购部分应追加开展尽职视察程序。。。。。?
·?现场走访、视察，，，，，， ，，进一步核实铜供应链尽职视察信息，，，，，， ，，主要包括接纳可靠、自力泉源的文件、数据或信息开展身份和信息验证；； ；；；现实拥有者身份确认；； ；；；政府监视列表信息核查等。。。。。（附件4：《现场视察表》）
·?关于矿产铜，，，，，， ，，应对从矿山至公司的供应链企业（包括生产商、中心商、生意商、出口商和运输者）开展信息核实。。。。。?
·?举行特另外视察时，，，，，， ，，可以从包括政府、国际组织、非政府组织、媒体、地图、团结国报告、团结国清静理事委员会、铜开采行业读物等渠道来审查是否保存支持冲突、滥用人权等征象。。。。。
·?咨询外地政府、海内清静组织、社会网络、其他供应商等查阅相关信息；； ；；；或者要求供应商提供证实相关证实，，，，，， ，，由公司或约请第三方机构加以证实。。。。。
·?确定该供应商是否有一份与LME要求相一致的合规妄想以及治理系统，，，，，， ，，并且该系统正在有用的实验，，，，，， ，，包括信息调研；； ；；；现场访查；； ；；；销售纪录抽样磨练等。。。。。
·?若是上述视察仍不可扫除危害，，，，，， ，，可以思量建设或外聘一个实地视察小组举行视察（如外聘，，，，，， ，，受聘方需有合适的资质以及坚持自力性），，，，，， ，，视察小组认真现场实地考察及访谈。。。。。
·?凭证刷新妄想中确定和纪录的问题数目和严重水平举行跟进。。。。。
5.6.1?含铜物料采购部分在举行采购前必需对供应商的合规性做出评估。。。。。若是供应商属于高危害领域,且尚不清晰他们是否购置了冲突矿物的情形下, 只有当供应商起劲支持配合尽职视察时，，，，，， ，，才会继续生意。。。。。
5.6.2?凭证供应商尽职视察效果，，，，，， ，，公司接纳差别化危害治理战略：
（一）正常相助：若是尽职视察未发明潜在问题或保存少量问题，，，，，， ，，但问题不涉及保存不知足羁系要求的高危害行为，，，，，， ，，供应商能提供包括明确刷新妄想和时间表的危害解决计划，，，，，， ，，公司可以和该供应商开展正常相助关系。。。。。危害解决计划应包括明确绩效目的；； ；；；基于定量和定性剖析的绩效评估指标；； ；；；合理的完成日期。。。。。
（二）暂缓相助：若是尽职视察发明供应商保存不知足羁系要求的高危害行为，，，，，， ，，公司应暂缓从供应商处采购含铜物料，，，，，， ，，直到获取更多的信息和证据。。。。。
5.6.3?含铜物料采购部分依据《LME视察检查表》（附件3）中所列示的资料完成对新增供应商的尽职视察程序，，，，，， ，，同时填写《LME供应商评估表》（附件5），，，，，， ，，确定建议的危害治理战略，，，，，， ，，连同支持性子料提交合规治理办公室主任。。。。。合规治理办公室主任审核视察效果的真实性、合理性和完整性，，，，，， ，，向含铜供应链采购分担副总汇报。。。。。含铜供应链采购分担副总审批《LME供应商评估表》（附件5）。。。。。若是拟与供应商签署凌驾一年的恒久采购条约，，，，，， ，，《LME供应商评估表》（附件5）需经总司理办公会审批。。。。。经批准的危害治理战略为“正常相助”的供应商，，，，，， ，，方可实验采购。。。。。
5.6.4?因特殊情形无法获取供应商填写的《LME调盘问卷》（附件2）时，，，，，， ，，含铜物料采购部分相关职员应书面说明无法获取尽职视察文件的缘故原由，，，，，， ，，报送部分向导审批。。。。。同时，，，，，， ，，应从供应商或果真资源获取富足的铜供应链资料，，，，，， ，，组织相关职员举行供应商危害评估，，，，，， ，，并完成《LME供应商评估表》（附件5）。。。。。唬� ；；；袢〉耐┯α醋柿嫌侠碇С止┯ι唐拦澜崧�。。。。。
5.6.5?含铜物料采购部分认真在签署相助协议时与供应商签署《尽责铜允许书》（附件7）。。。。。
5.7.1?作为一连尽职视察的一个环节，，，，，， ，，含铜物料采购部分需要在条约签署后一连关注生意危害，，，，，， ，，包括运输、验收、付款等环节，，，，，， ，，并对其举行危害评估。。。。。
5.7.2?生意历程的信息收罗
与含铜物料供应商开展生意时，，，，，， ，，含铜物料采购部分开展一连性铜供应链尽职视察，，，，，， ，，凭证生意性子和生意地区，，，，，， ，，以危害为导向建设生意信息收罗机制：
（一）关于铜原矿，，，，，， ，，获取供应商提供的重量和品位纪录；； ；；；运输票据（如适用）；； ；；；高危害地区入口和出口的票据（如适用）；； ；；；
（二）关于再生铜，，，，，， ，，获取供应商提供的重量纪录；； ；；；运输票据（如适用）高危害地区入口和出口的票据（如适用）。。。。。
5.7.3 生意危害评估
含铜物料采购部分认真开展生意危害评估，，，，，， ，，当保存下列情形时，，，，，， ，，应认定为高危害生意：
（一）铜原矿或再生铜曾在冲突地区或侵监犯权高危害地区运输；； ；；；
（二）供应商提供的生意信息与铜供应链治理基本知识保存严重不符。。。。。
5.7.4 生意危害控制
含铜物料采购部分如相识到现有“正常相助”供应商保存或可能保存不切合羁系要求的高危害行为时，，，，，， ，，应连忙暂停相助关系，，，，，， ，，向合规治理办公室主任及司理层汇报，，，，，， ，，由司理层授权开展相关视察。。。。。如保存确凿证据证实供应商保存不知足羁系要求的高危害行为，，，，，， ，，公司连忙阻止采购，，，，，， ，，扫除相助关系。。。。。
关于在事前预控阶段制订了危害解决计划的“正常相助”供应商，，，，，， ，，含铜物料采购部分认真监视危害解决计划的实验情形。。。。。合规治理办公室主任按期检查危害解决计划的实验情形，，，，，， ，，并在设定的完成日期评估绩效指标完成情形。。。。。
每年尾，，，，，， ，，含铜物料采购部分凭证网络的供应商信息变换情形和事中生意信息监视情形，，，，，， ，，开展供应商年度尽职视察增补评估，，，，，， ，，填写《供应商年度增补评估表》（附件6），，，，，， ，，凭证评估效果建议是否需要调解供应商危害治理战略。。。。。合规治理办公室主任审核评估效果，，，，，， ，，并向含铜供应链采购分担副总汇报。。。。。含铜供应链采购分担副总审批年度铜供应链尽职视察增补评估效果，，，，，， ，，并由总司理办公会审批。。。。。含铜物料采购部分凭证审批通过的危害治理战略，，，，，， ，，更新供应商相助关系。。。。。
含铜物料采购部分对条约中涉及财务的相关条款提供意见。。。。。对生意付款情形举行监视，，，，，， ，，并妥善生涯响应生意票据原始凭证，，，，，， ，，保存限期不少于5年。。。。。
5.9.1 与供应商的信息相同
含铜物料采购部分认真向铜供应链外部关系方（如生产商、中心商、生意商、出口商和运输者等）宣传公司关于铜供应链治理的原则和态度。。。。。若有须要，，，，，， ，，针对本步伐第三章事前预控所述的危害，，，，，， ，，对铜供应链外部关系方睁开适当的治理培训。。。。。
5.9.2 与内部员工的信息相同
公司建设铜供应链合规治理相同渠道，，，，，， ，，员工可通过种种渠道与合规治理办公室主任相同关于铜供应链治理危害的意见。。。。。
公司对加入铜供应链的相关职员举行内部培训，，，，，， ，，学习外部羁系要求以及公司内部政策和程序：
5.10.1?合规治理办公室主任认真制订针对铜供应链合规治理的内部培训妄想；； ；；；
5.10.2?人力资源部认真配合合规治理办公室主任开展铜供应链治理培训，，，，，， ，，并生涯培训纪录，，，，，， ，，包括培训质料以及培训职员签到表。。。。。
5.11.1?与披露参考公司的档案生涯划定，，，，，， ，，含铜物料采购部分认真对铜供应链尽职视察涉及文档实时编号并归档，，，，，， ，，所有文档纪录需要保管至少 5年以上。。。。。
5.11.2?公司凭证LME的要求按期对铜供应链合规治理情形举行披露并在官网中公示《LME供应链合规视察表》（LME Red Flag Assessment）。。。。。
5.12.1?铜供应链治理合规主任对供应商的合规性及危害评估举行复核。。。。。形成年度合规报告及刷新妄想，，，，，， ，，报公司向导审批。。。。。
5.12.2??为包管公司一连知足《LME品牌责任采购政策》的要求，，，，，， ，，供应链合规治理办公室应凭证相关划定的要求，，，，，， ，，请及格的第三方自力审计机构对公司铜供应链的《LME供应链合规视察表》举行自力鉴证。。。。。
1)?《LME品牌责任采购政策》（LME Policy on Responsible Sourcing of LME-Listed Brands）
2)??RFA模板（LME Red Flag Assessment Template）
3)?《OECD矿物尽职调指南》（OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals - Edition3）
4)?《LME认真任采购供应商危险信号识别指南》（LME Responsible Sourcing Supplier Red Flags Guidance）
5)?《LME规则及条例》（London?Metal Exchange Rules and Regulations）
7.1?本文件由执法事务部、商务部组织修订，，，，，， ，，由合规办公室认真诠释。。。。。
7.2?相关附件
1)?铜供应链尽职视察流程图
2)?LME调盘问卷
3)?LME视察检查表
4)?LME现场视察表
5)?LME供应商评估表
6)?供应商年度增补评估表
7)?尽责铜允许书
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